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申万系统故障瘫痪半小时股民损失上万讨赔偿

2009-9-22 09:40| 投稿: blue


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摘要:   16日,知名券商申银万国的交易系统突然瘫痪,其位于全国各地的100余个营业部均受到波及,因此导致的股民损失尚无法计算。   16日,知名券商申银万国的交易系统突然瘫痪,其位于全国各地的100余个...
  16日,知名券商申银万国的交易系统突然瘫痪,其位于全国各地的100余个营业部均受到波及,因此导致的股民损失尚无法计算。   16日,知名券商申银万国的交易系统突然瘫痪,其位于全国各地的100余个营业部均受到影响。知情人士透露,监管层已通知沪上各大券商,于17日下午召开相关会议,讨论加强交易系统安全。据了解,申银万国全国百余家营业部均受到波及,因此导致的股民损失尚无法计算。截至今年8月,该券商在全国共有112家营业部。该人士透露,这也是该公司大集中交易系统运行以来首次出现故障。   交易系统不能用股民损失好几万   16日14时25分,沪指位于3018.55点,大盘正处于震荡下跌之时,许多股民急于将手里的股票抛售,也有股民想逢低吸纳,可正在这个当口,使用申银万国账户的股民却发现交易系统突发异常无法操作。   股民沈先生说,“我下午2点半以后,登录交易软件,但登不上去,刚开始以为自己的电脑出了问题,然后开始登录申银万国网站上提供的交易窗口,也登不上,电话交易也不能使用。三个交易方式没一个行得通。客服电话也一直打不通。”大多股民都如沈先生一般“急得跳脚”,想卖的卖不出,想买的买不进。沈先生说,因为这个原因他损失了好几万。   直至14时52分即收盘前8分钟,申银万国的交易系统才恢复。   故障原因尚不清楚向投资者致歉   对于突发的系统瘫痪,申银万国证券16日晚间发布一份简短的情况说明,就故障对投资者委托交易造成不便,向投资者致歉,并表示将本着负责态度妥善处理有关后续工作。   接受采访的申银万国相关人士表示,正在研究系统瘫痪原因,尚未形成结论。   股民可填委托单与申万协商补偿   目前,股民最关心的就是如何赔偿。对于故障期间给股民造成的损失的赔付方法,申银万国相关人士表示,由于个别具体损失很难界定,正在研究并会妥善处理。申银万国将积极与股民沟通解决。   “故障发生期间,如果客户有买卖意愿,可以采取填写委托单的方式买卖股票,确定数量、买卖方向、品种、价格等因素后,公司会按照这一依据采取相应补偿措施。”申银万国相关负责人介绍。   能否赔付取决于故障原因   “能否赔付将取决于系统瘫痪的原因所在,”一位不愿透露姓名的券商人士表示,“而且这种赔付很难界定,很难操作。”   该人士表示,系统瘫痪造成的交易损失可能得不到赔偿,因为这种风险在客户签署的风险提示书中已经提及。   有券商的风险提示书显示:当由于交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的,这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能,由此可能带来损失;此外,证券营业部无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等也可能导致证券交易系统的瘫痪,这些都会使交易委托无法成交或者无法全部成交,而投资者将不得不承担由此导致的损失。   上海汇业律师事务所吴冬律师也表示,首先要看故障是否是不可抗力造成的,是否构成法律上的免责。其次,定量很困难,股民必须举证,自己的损失有多少。股民可以根据登录记录或者电话记录及在营业部现场的证明等来举证,但涉及到交易金额也很难判断。“申银万国肯定会跟大客户协商,中小股民的问题不一定容易解决。因此,一方面需要申银万国主动协调处理,一方面需要监管机构主持正义,督促申银万国拿出措施积极补偿股民。”吴冬建议,解决方案可以参考国际航空公约,进行责任限额赔偿,给出固定数额的赔偿。   不过,吴东也表示,“目前司法上一般不将网络中断作为不可抗力,证券公司有责任保证系统的正常运行。即使是不可抗力的免责,申银万国也有义务采取各种最快捷的方式告知股民,以便让股民做好相应准备减少损失。而且申银万国必须提供证明,确定出现了不可避免、不可预见的情况。”   为其他券商敲响警钟   1995年,证券业频繁出现内部修改数据等违规事件,单个营业部主导的证券交易系统弊端凸显,为了控制风险,券商开始摸索集中交易系统,加强总部对营业部的控制力度。2005年左右,证券业大规模启动集中交易系统建设,国内几家大型券商率先铺设完成,至2007年这一交易系统已基本在全国普及。   但这一代表券商先进IT技术的交易系统,也自然导致了风险的高度集中。沪上一大型券商经纪业务部负责人坦言,“一方面公司投入大量精力、物力完善大集中系统,一方面却对问题何时爆发无法预料。毕竟一旦出现故障,将是全方面的波及,而非此前的单一一家营业部。”   “一段时间运行下来,随着技术的成熟、设备发展,以及异地备份的使用,大集中系统的可靠性已增强许多,但从技术层面来说,问题仍无法避免。”该负责人表示。申万此番突发故障,无疑给其他券商敲了警钟。

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